多家银行因违反反洗钱等规定被央行处罚

限制2020年4月8日
近日,据人民银行南昌中支行政处罚信息公示表显示,中国邮政储蓄银行江西省分行、交通银行江西省分行、交通银行高新科技支行、交通银行丁公路支行、南昌农村商业银行股份有限公司因违反相关规定,被央行处罚。

一、中国邮政储蓄银行江西省分行,因违反反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送可疑交易报告,对单位合并处罚款人民币92万元,对相关责任人刘承亚、刘德利、虞磊、查剑宝分别处罚款人民币2万元、1.4万元、1.4万元、1万元。
二、交通银行江西省分行,因个人征信用户未及时报备,对单位处罚款人民币1万元。
三、交通银行丁公路支行,因未按规定程序处理征信异议,对单位处罚款人民币5万元,对相关责任人李国斌、邓倩岚、涂芝花各处罚款人民币1万元。

四、交通银行高新科技支行,因未按规定程序处理征信异议,对单位处罚款人民币5万元,对相关责任人王志刚、贺旻文各处罚款人民币1万元。


五、南昌农村商业银行股份有限公司,因违反反洗钱管理规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名、假名账户。对单位合并处罚款人民币148万元,对相关责任人熊斌、熊峰、胡瑛、罗琦、易珊、付员风、万文娟分别处罚款人民币4.8万元、3.4万元、3万元、2万元、2.8万元、1.4万元、1.4万元。
违反支付结算管理规定,存在账户开立不合规问题。警告并处罚款人民币3万元。

违反征信管理规定,未经授权查询个人或者企业的信贷信息,未按规定处理征信异议,超范围查询个人信用报告。对单位合并处罚款人民币33万元,对相关责任人陈迎宾、赵淑军、欧阳幼鹏、吴宇波、欧阳轶、罗丽琴、王昊文分别处罚款人民币2万元、1万元、1万元、1万元、1万元、1万元、1万元

0
热门文章
最新文章
0个评论
支付通道大全-公众号支付通道大全-官方唯一指定QQ群-939963332
免责声明
X